（原标题：曙光新材对于2021年限定性股票激勉缠绵第三个撤销限售期撤销限售要求成立的公告）小泽玛利亚快播

证券代码：605399 证券简称：曙光新材 公告编号：2024-067

进军内容指示： - 本次撤销限售要求的激勉对象共计：36东说念主 - 本次撤销限售股票数目：33.969万股 - 公司将在办理实现撤销限售请求手续后、股份上市贯通前，发布干系指示性公告，敬请投资者着重。

江西曙光新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“曙光新材”）于 2024年 11月 28日召开第三届董事会第十次会议与第三届监事会第九次会议，审议通过了《对于 2021年限定性股票激勉缠绵第三个撤销限售期撤销限售要求成立的议案》。

字据《公司 2021年限定性股票激勉缠绵（草案）》（以下简称“《激勉缠绵（草案）》”）的法例和公司 2021年第一次临时推进大会的授权，现就公司 2021年限定性股票激勉缠绵第三个撤销限售期撤销限售要求成立的干系情况证据如下：

一、2021年限定性股票激勉缠绵已推行的干系决策设施和信息表现情况 1. 2021年 10月 15日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《对于特殊节录的议案》、《对于公司的议案》及《对于提请公司推进大会授权董事会办理公司 2021年限定性股票激勉缠绵干系事宜的议案》。 2. 2021年 10月 15日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《对于特殊节录的议案》、《对于的议案》、《对于核实的议案》。 3. 2021年 10月 30日至 2021年 11月 10日，公司通过里面 OA对拟激勉对象名单及职务给予公示，在公示期内，公司监事会未接到与激勉缠绵拟激勉对象研讨的任何异议。2021年 11月 11日，公司监事会表现了《公司监事会对于2021年限定性股票激勉缠绵激勉对象名单的核查看法及公示情况证据》。 4. 2021年 11月 15日，公司召开 2021年第一次临时推进大会，审议通过了《对于特殊节录的议案》、《对于公司的议案》及《对于提请公司推进大会授权董事会办理公司 2021年限定性股票激勉缠绵干系事宜的议案》，并表现了《对于 2021年限定性股票激勉缠绵内幕信息知情东说念主交易公司股票情况的自查文书》。 5. 2021年 11月 17日，公司召开了第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过《对于转念 2021年限定性股票激勉缠绵授予激勉对象名单和授予数目的议案》及《对于向激勉对象授予限定性股票的议案》，经转念，激勉对象东说念主数由 48名变更为 46名，授予数目由 91.00万股转念为 84.00万股。监事会对本次授予限定性股票的激勉对象名单等干系事项进行了核实。 6. 公司本次股权激勉股份登记手续已于 2021年 12月 14日办理完成，在笃定授予日后的股份登记经由中，有 2名激勉对象因个东说念主原因放置认购限定性股票共计 3万股。因此，公司本次限定性股票骨子授予对象为 44东说念主，骨子授予数目81.00万股，中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司出具了《证券变更登记讲明》。公司在 2021年 12月 16日表现了《2021年限定性股票激勉缠绵授予恶果公告》（公告编号：2021-052）。 7. 2022年 12月 8日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十三次会议小泽玛利亚快播，审议通过了《对于 2021年限定性股票激勉缠绵第一个撤销限售期撤销限售要求成立的议案》。 8. 公司第一个撤销限售期撤销限售股票数目 41.12万股，上市贯通日为 2022年 12月 16日。公司在 2022年 12月 13日表现了《对于 2021年限定性股票激勉缠绵第一个撤销限售期撤销限售股份上市贯通的指示性公告》（公告编号：2022-059）。 9. 2023年 11月 30日，公司召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《对于转念 2021年限定性股票激勉缠绵干系事项的议案》《对于回购刊出部分限定性股票的议案》及《对于 2021年限定性股票激勉缠绵第二个撤销限售期撤销限售要求成立的议案》，以上议案均一经过董事会薪酬与侦察委员会审议。 10. 公司第二个撤销限售期撤销限售股票数目 37.011万股，上市贯通日为2023年 12月 14日。公司在 2023年 12月 9日表现了《对于 2021年限定性股票激勉缠绵第二个撤销限售期解锁暨上市的公告》（公告编号：2023-060）。 11. 由于 4名原激勉对象因个东说念主原因已下野，已不稳妥公司股权激勉缠绵中研讨激勉对象的法例，董事会审议决定取消上述激勉对象履历并回购刊出其已获授但尚未撤销限售的一起限定性股票 8.112万股。上述限定性股票已于 2024年1月 30日刊出完成。详见公司 2024年 1月 26日表现的《对于股权激勉限定性股票回购刊出引申公告》（公告编号：2024-007）。 12. 2024年 10月 30日，公司召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《对于转念 2021年限定性股票激勉缠绵干系事项的议案》及《对于回购刊出部分限定性股票的议案》。 13. 2024年 11月 28日，公司召开了第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《对于 2021年限定性股票激勉缠绵第三个撤销限售期撤销限售要求成立的议案》。

二、2021年限定性股票激勉缠绵第三个撤销限售期撤销限售要求成立情况 （一）第三个限售期行将届满的证据 本次激勉缠绵限定性股票登记日为 2021年 12月 14日，第三个限售期将于2024年 12月 13日届满。字据《激勉缠绵（草案）》的法例，本激勉缠绵授予的限定性股票的撤销限售期及各期撤销限售时候安排如下表所示： - 第一次撤销限售：自授予登记完成之日起12个月后的首个往来日至授予登记完成之日起24个月内的临了一个往来日当日止，撤销限售比例40% - 第二次撤销限售：自授予登记完成之日起24个月后的首个往来日至授予登记完成之日起36个月内的临了一个往来日当日止，撤销限售比例30% - 第三次撤销限售：自授予登记完成之日起36个月后的首个往来日至授予登记完成之日起48个月内的临了一个往来日当日止，撤销限售比例30%

（二）本激勉缠绵授予第三次撤销限售要求已达成的证据 - 公司未发生如下任一情形：1、最近一个司帐年度财务司帐文书被注册司帐师出具含糊看法八成无法表默示见的审计文书；2、最近一个司帐年度财务文书里面适度被注册司帐师出具含糊看法八成无法表默示见的审计文书；3、上市后最近36个月内出现过未按法律法例、公司端正、公开承诺进行利润分配的情形；4、法律法例法例不得实行股权激勉的；5、中国证监会认定的其他情形。 - 激勉对象未发生如下任一情形：1、最近12个月内被证券往来所认定为不稳妥东说念主选；2、最近12个月内被中国证监会特殊派出机构认定为不稳妥东说念主选；3、最近12个月内因紧要作恶违章当作被中国证监会特殊派出机构行政处罚八成接纳阛阓禁入措施；4、具有《公司法》法例的不得担任公司董事、高档搞定东说念主员情形的；5、法律法例法例不得参与上市公司股权激勉的；6、中国证监会认定的其他情形。 - 公司层面事迹侦察要求：2021-2023年度公司蕴蓄营业收入不低于44.00亿元；或2021-2023年度公司蕴蓄净利润不低于11.80亿元。注：上述“净利润”指包摄于上市公司推进的净利润，且以剔除公司引申股权激勉缠绵产生的股份支付用度的净利润为推测依据，下同。 - 个东说念主层面绩效侦察要求：除4名激勉对象因个东说念主原因下野外，本次撤销限售的36名激勉对象年度OKR绩效得分均≥7.5，本期个东说念主层面步履整个为1。

要而论之，本激勉缠绵法例的第三个限售期撤销限售要求一经成立，事迹方针等撤销限售要求已达成，公司董事会将按照干系法例办理激勉缠绵第三个限售期撤销限售及股份上市的干系事宜。

三、本次激勉缠绵第三个撤销限售期撤销限售情况 1. 对于本次可撤销限定性股票数目变动的证据： - 公司于 2022年 6月 8日引申完成 2021年年度职权分配决策：以决策引申前的公司总股本 184，810，000股为基数，每股派发现款红利 0.5元（含税），以成本公积金向举座推进每股转增 0.3股，共计派发现款红利 92，405，000元，转增55，443，000股。本次职权分配完成后，本次激勉缠绵的授予数目由 81.00万股相应加多转念为 105.30万股，第一个撤销限售期 44名激勉对象撤销限售的限定性股票相应转念为 42.12万股，并于 2022年 12月 16日上市贯通，剩余尚未撤销限售限定性股票数目为 63.18万股。 - 公司于 2023年 6月 2日引申完成 2022年年度职权分配决策：以决策引申前的公司总股本 240，253，000股为基数，每股派发现款红利 0.40元（含税），以成本公积金向举座推进每股转增 0.30股，共计派发现款红利 96，101，200元（含税），转增 72，075，900股，本次分配后总股本为 312，328，900股。本次职权分配完成后，本次激勉缠绵尚未撤销限售限定性股票数目由 63.18万股转念为 82.134万股。 - 第二个撤销限售期得志撤销限售要求的 40名激勉对象所有可撤销限售的限定性股票为 37.011万股，于 2023年 12月 14日上市贯通；由于 4名原激勉对象因个东说念主原因已下野，已不稳妥公司股权激勉缠绵中研讨激勉对象的法例，董事会审议决定取消上述激勉对象履历并回购刊出其已获授但尚未撤销限售的一起限定性股票 8.112万股，上述限定性股票已于 2024年 1月 30日刊出完成，剩余尚未撤销限售限定性股票数目为 37.011万股。 - 2024年 10月 30日，公司召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《对于回购刊出部分限定性股票的议案》，由于 4名原激勉对象因个东说念主原因已下野，已不稳妥公司股权激勉缠绵中研讨激勉对象的法例，董事会审议决定取消上述激勉对象履历并回购刊出其已获授但尚未撤销限售要求的一起限定性股票 3.042万股，上述限定性股票尚在回购刊出中。 2. 本次可撤销限定性股票情况 - 撤销限售数目：33.969万股，占公司当今总股本的 0.11%。 - 撤销限售东说念主数：36名。 - 激勉对象名单及撤销限售情况： - 中层搞定东说念主员、中枢时刻（业务）东说念主员（36东说念主）：获授的限定性股票数目（转念后）113.23万股，本次可撤销限售限定性股票数目（转念后）33.969万股，本次撤销限售限定性股票数目占获授的限定性股票数目的比例30%。

四、监事会核查看法 公司监事会以为：字据《激勉缠绵（草案）》、《公司 2021年限定性股票激勉缠绵引申侦察搞定主义》的干系法例，公司 2021年限定性股票激勉缠绵第三个撤销限售期撤销限售要求一经成立，撤销限售的激勉对象主体履历正当、灵验，不错按照干系法例撤销限售。本次激勉缠绵对各激勉对象撤销限售安排未违犯研讨法律、法例的法例，不存在毁伤公司及举座推进利益的情形。因此，咱们喜悦公司 2021年限定性股票激勉缠绵第三个撤销限售期撤销限售的事项。

五、董事会薪酬与侦察委员会的核查看法 字据《激勉缠绵（草案）》、《公司 2021年限定性股票激勉缠绵引申侦察搞定主义》的干系法例，公司 2021年限定性股票激勉缠绵第三个撤销限售期撤销限售要求一经成立，撤销限售的激勉对象主体履历正当、灵验，不错按照干系法例撤销限售。本次激勉缠绵对各激勉对象撤销限售安排未违犯研讨法律、法例的法例，不存在毁伤公司及举座推进利益的情形。因此，咱们喜悦公司 2021年限定性股票激勉缠绵第三个撤销限售期撤销限售的事项。

六、法律看法书的论断性看法 北京金诚同达（上海）讼师事务所：铁心法律看法书出具之日，曙光新材本次撤销限售已得到现阶段必要的批准和授权，稳妥《公司法》《证券法》《搞定主义》《激勉缠绵（草案）》的干系法例；本激勉缠绵第三个撤销限售期为 2024年 12月 14日至 2025年 12月 13日，《激勉缠绵（草案）》法例的本次撤销限售要求已成立，本次撤销限售稳妥《搞定主义》《上市法律解释》等法律、法例和标准性文献以及《激勉缠绵（草案）》的干系法例；公司需就本次撤销限售持续推行信息表现义务，并向中国证券登记结算有限包袱公司请求办理本次撤销限售手续。

七、孤独财务参谋人的专科看法 上海荣正企业接头管事（集团）股份有限公司以为：铁心文书出具日，曙光新材本期撤销限售的激勉对象稳妥《激勉缠绵（草案）》法例的撤销限售所必须得志的要求，且一经得到必要的批准和授权，公司本期撤销限售干系事项稳妥《中华东说念主民共和国公司法》、《中华东说念主民共和国证券法》以及《上市公司股权激勉搞定主义》等法例的干系法例。公司本期撤销限售尚需按照《上市公司股权激勉搞定主义》及《激勉缠绵（草案）》的干系法例在规依期限内进行信息表现和上海证券往来所办理相应后续手续。

特此公告小泽玛利亚快播。 江西曙光新材料股份有限公司董事会 2024年 11月 28日